江苏省盐城市人民政府


盐城市人民政府关于印发盐城市中介机构管理试行办法的通知

盐政发〔2010〕217号


各县(市、区)人民政府，市开发区管委会，市各委、办、局，市各直属单位：
　　经研究，现将盐城市中介机构管理试行办法印发给你们，希认真贯彻执行。
　　特此通知。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　盐城市人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一○年十月二十六日

　　　　　　　　　　　　　　　　盐城市中介机构管理试行办法

　　第一章总则
　　第一条为加强市场中介管理，规范市场中介执业行为，维护市场中介机构和委托人的合法权益，促进中介服务业健康发展，根据有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条在本市行政区域内从业的市场中介机构及执业人员和涉及中介管理活动的组织和人员；应当遵守本办法。
　　第三条本办法所适用的市场中介机构(以下简称中介机构)，是指依法登记设立，运用专业知识或者专门技能，按规定的规则和程序，为委托人提供与经济活动有关的有偿中介服务，并承担相应法律责任的法人或其他组织。包括：
　　(一)会计、审计等独立审计机构；
　　(二)资产、土地、资源、房地产、建设项目、环境影响、安全评价等评估机构；
　　(三)检测、检验、认证等鉴定机构；
　　(四)测绘、监理、科技、档案、培训、担保等服务机构；
　　(五)信息、信用、技术、工程、市场调查等咨询机构；
　　(六)企业登记注册、广告、商标、专利、税务、房地产、招投标、拆迁、拍卖、经纪等代理机构；
　　（七）为经济活动提供有偿服务的其他组织。
　　第四条中介机构依法独立开展执业活动，独立承担法律责任。中介机构及执业人员的合法执业行为受法律保护，任何单位和个人不得干预。
　　第五条中介机构及执业人员应当遵守国家法律、法规、政策和行业规章，坚持独立、客观、公正、诚信的原则，恪守执业规则和职业道德。
　　第六条市政府设立市中介机构管理工作领导小组，由市政府分管副市长任组长，成员有市发展改革委、行政服务中心、监察、工商、物价、财政、税务、质监及有关行业主管部门，负责中介机构监管的统筹协调、政策指导和行业协会发展，领导小组办公室设在市发展改革委，负责具体日常工作。
　　第七条行业主管部门是中介机构的日常管理部门，应当依照国家法律、法规和行业政策、规章、本管理办法，对中介机构的业务及信用实施全过程管理和监督。在业务管理和监督检查中，发现中介机构及执业人员有依法应当予以处罚的违法行为时，应当向有权部门提出相应的处罚建议。
　　第八条行政执法部门应当依照相关法律、法规和部门职能，对中介机构及执业人员的执业行为的合法性实施专项监督，依法查处违法行为。
　　第九条监察机关应当按照职责权限，对行政管理部门履行监管职责，以及行政机关、国有资产监管机构、事业单位、国有和国有控股企业遵守和执行本办法情况实施监督。
　　第十条行业协会应当协助政府从事中介行业的管理，充分发挥行业服务、行业自律、行业代表、行业协调等职能作用，提高中介机构及执业人员的整体素质，维护社会道德风尚。
　　第二章执业管理
　　第十一条中介机构执业，必须符合下列条件：
　　(一)依法注册登记，取得法人营业资格；
　　(二)依法取得相应资质(资格)；
　　(三)遵守法律、法规、规章及本办法各项规定。
　　第十二条中介机构执业，应依据相关法规、政策进行资质(资格)备案，并到行业主管部门办理登记手续。行业主管部门应定期将登记情况报发展改革部门，并接受其监督。
　　为企业上市融资、发行债券等提供服务的中介机构，在办理备案登记手续时，应如实提供其相关资质(资格)证明和经营业绩等情况，接受行业主管部门、发展改革部门的监督。
　　第十三条隶属于行政机关、事业单位的市内中介机构，应当通过改制等途径，在职能、机构、人员、经费等方面与所属行政机关、事业单位脱钩。
　　第十四条中介机构实行有偿服务。服务收费标准，原则上参照《盐城市人民政府办公室转发市物价局等部门关于压降涉企中介收费的意见的通知》(盐政办发〔2010〕9号)规定执行。
　　第十五条当事人有权依法自主选择中介机构为其提供服务，但行政机关、事业单位、国有和国有控股企业需要委托中介机构提供下列服务的，除法律法规另有规定外，一律通过招标等方式，择优选定中介机构。
　　(一)涉及国有资产处置的；
　　(二)涉及国有及国有控股企事业单位改制重组的；
　　(三)涉及政府投资项目的；
　　(四)涉及其它社会投资但对经济社会发展影响较大的项目的。
　　各类中介服务项目公开招标办法，由招投标管理监督机构会同相关部门依法具体制订。
　　第十六条在市行政服务中心设立涉企中介服务窗口。由行政服务中心根据审批配套服务需要，择优选定涉及企业中介服务的主要中介机构，进入行政服务大厅，为企业提供一条龙中介服务。
　　第十七条凡经备案登记和经规定程序选定的中介机构，其服务程序和结果符合法律、法规和国家有关规定及项目实际，但服务结果需经行业主管部门确认的，有关行业主管部门应依法予以确认。
　　第十八条中介机构及执业人员在执业中不得有下列行为。违反相关法律、法规的，另依法查处。
　　(一)泄露委托人商业秘密的；
　　(二)伪造、涂改交易文件和凭证，出具虚假审计、验资、评估报告或者证明文件的；
　　(三)采取隐瞒、欺诈、胁迫、贿赂、串通等非法手段，损害委托人或者他人利益的；
　　(四)索取、收受合同约定以外的酬金或者其他财物，或者利用执业便利谋取其他不正当利益的；
　　(五)以分包、转包、挂靠、回扣等不正当竞争手段和虚假承诺、超范围承揽业务的；
　　(六)法律、法规、规章禁止的其他行为。
　　第三章信用管理
　　第十九条建立健全中介机构信用信息采集、报送、公示制度。行业主管部门应通过定期检查、随机抽查、接受投诉、征询意见等途径广泛征集中介机构的信用信息，并定期报发展改革部门和行政服务中心，对中介机构实施信用监督。
　　第二十条发展改革部门和行政服务中心每年应对中介机构信用情况实施综合评价。具体办法由行政服务中心会同相关部门制订。
　　第二十一条中介机构及执业人员执业中有下列情形之一的，记入不良行为记录。
　　(一)以他人名义执业，或者允许其他单位或个人以本机构或本机构执业人员的名义执业的；
　　(二)在同业兼职或者在不同行业违法兼职的；
　　(三)提供或者代替他人提供虚假资料的；
　　(四)对服务或者商品作虚假宣传的；
　　(五)受到行政处罚的；
　　(六)依法承担民事赔偿责任的；
　　(七)违反法律、法规、执业规则提供不正常服务，违反资质(资格)规定超范围服务，违反合同超额收费、超时服务，被委托人投诉或在执法检查中被有关部门责令整改的；
　　(八)未按规定办理备案登记手续开展执业活动，故意逃避有关部门监督管理的；
　　(九)被县级以上人民政府或市级以上行政部门公开通报批评的；
　　(十)应记入不良行为记录的其他情形。
　　第二十二条中介机构及执业人员在一年内两次以上被记入不良行为记录，或者一次被记入不良行为记录且情节严重的，应当记入警示名单。
　　中介机构被记入警示名单且情节严重的，应当将其记入重点警示名单。
　　第二十三条中介机构及执业人员被记入不良行为记录、警示名单或者重点警示名单的，应当事先书面告知当事人，并听取其陈述和申辩。
　　第二十四条中介机构信用评价结果，以及被记入不良行为记录、警示名单或者重点警示名单的中介机构，行政服务中心应在行政服务大厅设立中介信用公示牌，对其予以公示，同时，按市人民政府有关规定在相关信用网站或有关媒体公布。
　　第四章监督管理
　　第二十五条发展改革部门、行政执法部门、行业主管部门及行业协会，应在市中介机构管理工作领导小组领导下，建立中介机构监督工作互联系统和中介机构信用信息互联系统，做到相互配合、相互监督，实现信息共享，提高监管质量和工作效率，促进中介服务市场健康发展。
　　第二十六条行政管理部门和行业协会对中介机构及执业人员实施监管，不得侵犯其合法权益，不得妨碍其正常的经营活动，不得索取或者收受财物，不得借机谋取部门或团体及个人利益。
　　第二十七条行政管理部门及其工作人员违反本办法规定，监察机关应当依法追究或者责令有关部门依法追究有关责任人的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十八条国有资产监管机构、事业单位、国有和国有控股企业及其工作人员违反本办法规定的，监察机关应当依法追究或者责令有关单位依法追究有关责任人的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十九条公民、法人或者其他组织发现中介机构及执业人员违法执业的，有权向有监管职责的部门投诉举报，有权监管部门应及时登记和受理，并将处理情况回复举报人，必要时向社会公布。
　　第三十条公民、法人或者其他组织发现有监管职责的部门不履行监管职责或者行政机关、国有资产监管机构、事业单位、国有企业和国有控股企业违反本办法有关规定的,有权向监察机关投诉举报。
　　第三十一条中介机构及执业人员违反本办法规定，造成委托人或者他人合法利益损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十二条中介机构及执业人员违反法律、法规，有下列情形之一，由有关部门按照相关法律、法规予以处罚。
　　(一)以他人名义执业，或者允许其他单位或者个人以本机构或者本机构执业人员的名义执业的；
　　(二)在同业兼职或者在不同行业违法兼职的；
　　(三)执业中提供或者代替他人提供虚假资料的；
　　(四)未按本办法规定办理资质(资格)备案登记手续的；
　　(五)应当予以处罚的违反本办法的其他情形。
　　第三十三条中介机构及执业人员对行政管理部门的行政处罚决定等具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　第五章附则
　　第三十四条各县(市、区)对中介机构的监督管理，参照本办法执行。
　　第三十五条本办法自二〇一〇年十一月十日起施行。

河北省人民政府办公厅


河北省商品市场违法行为行政处罚程序规定
河北省人民政府办公厅


（河北省人民政府批准 1995年11月30日河北省人民政府办公厅发布）

第一章 总 则
第一条 为及时、准确地查处商品市场违法行为，保护经营者和消费者的合法权益，促进社会主义市场经济发展，根据《河北省商品市场监督管理条例》，制定本规定。
第二条 本规定所称商品市场违法行为，是指违反《河北省商品市场监督管理条例》以及其他商品市场监督管理法律、法规和规章的行为。
第三条 各级工商行政管理部门和工商行政管理部门的派出机构对商品市场违法行为实施行政处罚，必须遵守本规定。
其他行政执法部门对商品市场违法行为实施行政处罚，有关法律、法规和规章对处罚程序另有规定的，按其规定执行；未作规定的，可依照本规定的有关条款执行。
第四条 查处商品市场违法行为，应当遵循事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备和程序合法的原则。
第五条 查处商品市场违法行为的办案人员是当事人的近亲属，或者与当事人有其他利害关系，可能影响案件公正处理的，应当回避。
当事人对办案人员提出回避申请的，应当由县级以上工商行政管理局局长决定。

第二章 管 辖
第六条 商品市场违法行为由行为发生地或者行为人所在地的工商行政管理部门、工商行政管理部门的派出机构管辖。
两个以上工商行政管理部门或者工商行政管理部门的派出机构都有管辖权的商品市场违法行为，由最先受理的部门或者派出机构管辖。
第七条 两个以上工商行政管理部门或者工商行政管理部门的派出机构对管辖权发生争议时，应当协商解决；协商不成的，报请双方共同的上级工商行政管理部门指定管辖。
第八条 工商行政管理部门或者工商行政管理部门的派出机构发现所查处的案件应当由其他行政执法部门管辖的，必须自发现之日起七日内，移送有管辖权的部门处理。
第九条 上级工商行政管理部门有权直接查处下级工商行政管理部门或者工商行政管理部门派出机构管辖的案件，并有权纠正下级工商行政管理部门或者工商行政管理部门的派出机构作出的定性不准，适用法律、法规不当以及违反规定程序的行政处罚决定。

第三章 检查与处罚
第十条 工商行政管理部门或者工商行政管理部门的派出机构查处商品市场违法行为，应当分别情况，适用普通程序或者简易程序。对依法应当立案的商品市场违法行为，适用普通程序予以处罚。对依法不需要立案的商品市场违法行为，适用简易程序，实施现场处罚。
第十一条 适用普通程序查处商品市场违法行为，依照国家工商行政管理局发布的《工商行政管理机关行政处罚程序规定（试行）》的有关规定执行。
第十二条 适用简易程序查处商品市场违法行为，执法人员一般不得少于两人，出示行政执法检查证件，当场调查违法事实，制作笔录，并收集必要的证据。需要提取物证的，应当开具清单，并由办案人员和当事人签名。
第十三条 适用简易程序查处商品市场违法行为，工商行政管理部门的派出机构可以依照有关法律、法规和规章的规定，对违法行为人予以批评教育、警告，责令改正、公开更正、补足缺少部分、停止销售、停止违法行为、消除影响，没收一千元以下违法所得，处一千元以下罚款，责
令停业整顿五日以下。工商行政管理部门派出机构的市场管理人员可以依照有关法律、法规和规章的规定，对违法行为人予以批评教育、警告，责令改正、公开更正、补足缺少部分、停止销售、停止违法行为、消除影响，没收五十元以下违法所得，处五十元以下罚款。
第十四条 对商品市场违法行为实施现场处罚，办案人员必须填写即时处罚决定书。即时处罚决定书应当由工商行政管理部门派出机构的负责人签名，并报县级以上工商行政管理部门备案。
第十五条 适用简易程序实施现场处罚，应当在当日内作出处理。因特殊情况需要延期的，最长不得超过三日。

第四章 执 行
第十六条 工商行政管理部门的派出机构采取扣留商品（物品）的行政强制措施必须依法进行，并报县级以上工商行政管理部门批准。但在违法行为人逃逸或者转移违法经营的商品（物品）等特殊情况下，可以先行采取扣留措施，并在三日内补办报批手续。
第十七条 扣留违法行为人的商品（物品）应当开具单据。扣留商品（物品）的单据由办案人员和违法行为人签名后各自收存一份。
对扣留的商品（物品）应当确定人员保管，任何单位和个人不得擅自动用、调换或者损毁。
第十八条 商品市场违法行为查处结案后，应当及时通知违法行为人领取被扣留的商品（物品）。违法行为人接到通知后逾期三十日未领取的，经县级以上工商行政管理部门批准，可以按无主财产处理。
第十九条 对扣留鲜活、易腐变质和其他不易保存的商品（物品），可以适时变卖后扣留货款。
第二十条 对没收的具有使用价值的商品（物品），应当送交国有拍卖机构拍卖；对没收的没有使用价值的商品（物品），应当登记造册，经县级以上工商行政管理部门批准后，由两名以上工商行政管理人员监督销毁，并制作销毁记录。
第二十一条 对违法行为人因逃避监督检查而遗弃的商品（物品），应当登记造册，确定人员保管，并通知违法行为人认领。逾期三十日未认领的，经县级以上工商行政管理部门批准，可以按无主财产处理。

第五章 附 则
第二十二条 查处商品市场违法行为使用的文书和表格，由省工商行政管理部门制定式样，辖区市（地区）工商行政管理部门统一印发。
第二十三条 本规定所称的“以上”、“以下”，包括本级和本数。
第二十四条 本规定由省工商行政管理局负责解释。
第二十五条 本规定自发布之日起施行



1995年11月30日