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关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定

时间:2024-07-07 12:55:16 来源: 法律资料网 作者:法律资料网 阅读:8917
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关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定

中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕30号

 

  现公布《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,自公布之日起施行。





                                           中国证监会

                                          2013年7月18日





附件:《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201307/P020130726496507652049.doc




关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定



   第一条 为进一步规范证券期货经营机构客户信息电子化管理,保护投资者合法权益,促进资本市场健康发展,依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律法规,制定本规定。
   第二条 本规定所称证券期货经营机构,是指在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、基金管理公司及基金销售机构、期货公司。
   第三条 客户交易终端信息是指客户通过证券期货经营机构下达交易指令的交易终端特征代码。
   客户交易终端信息是客户委托记录、交易记录的重要组成部分,包括但不限于以下内容:电话号码、互联网通讯协议地址(IP地址)、媒介访问控制地址(MAC地址)以及其他能识别客户交易终端的特征代码。
   第四条 证券期货经营机构应当按照技术规范确定的交易终端设备的类型,采集相应的客户交易终端信息。
   第五条 证券期货经营机构应当按照内部控制适时性和及时性原则,积极跟踪信息技术发展,按照相关法律法规的要求,确保信息系统能够真实、准确、完整地采集到客户交易终端信息。
   第六条 证券期货经营机构向客户提供的交易终端软件,应当采取适当的技术,确保软件能够采集到客户交易终端信息。
   由第三方提供交易终端软件的,证券期货经营机构应当建立软件认证许可制度,要求第三方采取适当的技术,确保软件能够采集到客户交易终端信息。
   客户交易终端软件应当具备先提醒升级、再自动升级为最新版本的功能。
   第七条 证券期货经营机构的网上交易、语音交易、自助交易等外围信息系统应当逐笔记录交易委托、银证转账、银期转账、密码修改、账户登录等操作的客户交易终端信息。
   证券期货经营机构的集中交易系统还应当同时逐笔存储交易委托、银证转账、银期转账等操作的客户交易终端信息。
   第八条 证券期货经营机构应当确保存储在集中交易系统和记录在外围信息系统的客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性。
   第九条 证券期货经营机构应当为证券、期货交易所或登记结算机构采集客户交易终端信息提供相应的数据接口,并在相关技术规范发布之日起12个月内,完成信息系统的改造升级,改造后的信息系统应符合国家信息安全标准。
   第十条 证券期货经营机构应当按照本规定的要求建设、改造和维护相关信息系统,以妥善管理客户交易终端信息,并提供符合技术规范的查询接口。
   证券期货经营机构应当采取必要的技术手段,满足交易时段客户信息查询的需要。
   第十一条 证券公司、期货公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化,并妥善保存在信息系统中。
   证券公司、期货公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化,存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。
   第十二条 证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于20年。
   证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于6个月。
   第十三条 证券期货经营机构应采取可靠的措施,采集、记录、存储、报送与客户身份识别有关的信息,不得以任何理由拒绝承担相应职责。
   证券期货经营机构及其工作人员应当对客户交易终端信息予以保密,不得泄露。
   第十四条 证券期货经营机构应当严格限制对客户交易终端信息的人工操作权限,明确查询权限和操作流程,建立日志文档并指定专人妥善保管。 禁止任何人对客户交易终端信息进行隐匿、伪造、篡改或毁损。
   第十五条 发生影响采集、记录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件时,证券期货经营机构应当及时向公司住所地和事件发生地证监局报告,不得隐瞒。
   第十六条 证券期货经营机构违反本规定的,中国证监会将按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律法规进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。
   第十七条 本规定自公布之日起施行。
   
   
   
  


商标代理人资格考试办法

国家工商行政管理局


商标代理人资格考试办法


(二000年三月一日工商行政管理局)


 第一条 为进一步规范商标代理人资格考试工作,加强商标代理人队伍的素质建设,根据《商标代理管理办法》的有关规定,特制定本办法。


 第二条 商标代理人资格考试是国家举行的专业行业资格考试,由国家工商行政管理局商标局(以下称“商标局”)负责统一组织。


 第三条 商标代理人资格考试遵循公开、公正、平等和择优的原则,面向社会,凡符合本办法规定条件的人员均可报名参加。


 第四条 符合下列条件的人员,可以报名参加商标代理人资格考试:
  (一)年满十八周岁,具有完全民事行为能力;
  (二)具有高等院校法学专科以上、其他专业本科以上学历或者同等学历。


 第五条 报名参加商标代理人资格考试,需按规定时间到考生所在地省级工商行政管理局报名。
  考生报名时应提交本人居民身份证、学历或者学位证书复印件以及近期一寸免冠照片4张,在职人员应提交本人工作证复印件。报名应交报名费,费用标准由该省级工商行政管理局会同同级物价管理部门确定。


 第六条 各省级工商行政管理局对考生报名时提交的各项文件进行审查,将符合参考条件的人员名单汇总后报至商标局,由商标局统一制作准考证。


 第七条 商标局根据报名情况,在全国范围内设立若干考区。每个考区设立考务办公室,负责该考区考试的各项工作。
  考务办公室的负责人由各考区所在地省级工商行政管理局主管商标工作的局长担任。


 第八条 商标代理人资格考试由商标局统一命题、统一制作试卷,严格遵守保密原则。


 第九条 考生凭准考证和居民身份证参加考试。


 第十条 每个考场的考生不得超过30人,监考人员不得少于3人。


 第十一条 商标代理人资格考试由商标局统一评卷,统一录取。考试成绩由考生所在地省级工商行政管理局通知考生。
  考生需要查询分数或者其他情况的,应当在接到考试成绩通知后15日内直接向商标局递交书面申请,商标局在接到申请后1个月内将查询结果通知考生。


 第十二条 考生参加商标代理人资格考试成绩合格的,由本人持身份证、学历或学位证书原件在规定时间内到商标局或其所在地省级工商行政管理局领取《商标代理人资格证书》,并交纳有关费用。


 第十三条 考生有下列情形之一的,其考试成绩无效,并且在五年内不得参加商标代理人资格考试:
  (一)弄虚作假,以欺骗手段取得报名资格的;
  (二)由他人顶替参加考试的;
  (三)违反考场纪律的;
  (四)有其他违法或违规行为的。


 第十四条 考务工作人员有违法、违纪行为的,依照有关法律、法规的规定进行处理。


 第十五条 本办法自2000年3月1日起施行。


关于抓紧做好各项准备工作保证修改后的刑事诉讼法顺利实施的通知

最高人民检察院


关于抓紧做好各项准备工作保证修改后的刑事诉讼法顺利实施的通知
1996年9月9日,最高人民检察院

各省、自治区、直辖市人民检察院,军事检察院:
修改后的刑事诉讼法将于明年1月1日起施行。各级检察院要抓紧抓好各项准备工作,保证修改后的刑事诉讼法的顺利实施,保持检察工作的健康顺利发展。为此,现对有关问题通知如下:
一、正确理解法律,长期坚持依法“从重从快”和“从重从严”两个方针,坚持“严打”斗争。依法从重从快打击严重刑事犯罪和从重从严惩治贪污贿赂等严重经济犯罪,是我们长期一贯坚持的两个重要方针,是我们同犯罪作斗争的重要经验总结。实践证明这两个方针是正确的,有效的,无论是当前还是今后,都必须长期坚持。对此,各级检察院要认识明确,毫不动摇。检察机关是国家法律监督机关,在执法工作中要切实贯彻这两个方针,同时要加强执法监督,确保这两个方针的贯彻落实。刑事诉讼法修改完善和补充规定了有利于打击犯罪的条款,在贯彻实施过程中,必须始终坚持这两个方针不动摇,决不能出现对犯罪打击不力的现象。同时,坚持“基本事实清楚,基本证据确实充分”的原则不变;坚持“严格执法,狠抓办案”的工作方针不变。各省、自治区、直辖市检察院都要在年内抓几件、十几件典型的大案要案,特别是窝案串案,从立案、侦
查、起诉各个环节抓紧抓实,抓出新的成效。
二、要熟悉新法,抓紧规范各项检察业务工作。刑事诉讼法的修改,涉及检察工作的方方面面。在执法转变过程中,检察机关既要严格执行现行法律,又要做好执行新法的准备,保证顺当过渡,紧密衔接。从现在起,就要用修改后的刑事诉讼法来规范各项检察业务工作,改变一些不适应法律新规定的习惯做法。立案、侦查、批捕、起诉、出庭以及立案监督、审判监督、刑罚执行监督等法律监督工作,在不违背现行法律规定的前提下,要注意同新法规定相衔接。新法规定严于现行规定的,目前就可以执行;有的修改补充规定,虽然目前不能执行,也要注意探索经验,逐步向执行新法过渡。当前特别要重视规范侦查工作;严格批捕工作;改进起诉工作;加强出庭公诉工作;按照修改后的刑事诉讼法的规定,规范执法监督工作。
三、要狠抓结案工作。要抓紧消化处理“严打”集中统一行动中拘捕的案犯。按照中央的要求,凡需要处以刑罚的,要争取在10月底以前将案件都起诉到法院。对依法直接立案侦查的案件,要分类排队,集中力量查办大案要案,依法妥善处理小案。要力争在年内把已立案侦查的案件都基本办结,小案不能跨年。对贪污受贿构成犯罪,依法应当判处刑罚的,应及时起诉到法院。要慎重适用免予起诉,不能用免诉作为突击处理案件的手段,依法该起诉的起诉,该撤案的撤案。新立案件要考虑法律修改所带来的变化。要抓紧办结错案赔偿案件。
四、要加强领导。贯彻实施修改后的刑事诉讼法,是当前涉及检察工作全局的一件大事。现在距修改后的刑事诉讼法施行不到4个月了,时间紧迫,任务很重,各级检察院必须加强领导,做好新旧法过渡时期的各项工作。一是各级检察长要直接抓,认真抓;二是要抓扎实,把准备工作做充分。要加强协调,及时解决业务工作和准备工作中遇到的问题。有的问题自身解决不了的,要及时报告党委和上级检察院。