合议庭改革问题之我见
刘颖
强化合议制的功能一直是民事审判方式改革的重点，目前合议制改革的主要内容是放权与监督，如何真正发挥合议制的功能？关键应在于破除合议制发展的桎梏，重塑合议制实施的外部环境。在合议制改革的同时，配套联动其他相关制度的改革。
一、改革审判委员会的职能，不审不判，总结审判经验
按《人民法院组织法》的规定，审判委员会是法院内部最高审判组织，它的职责是总结审判经验，讨论重大疑难案件和其他有关审判工作的问题，但从审判委员会运行的实际情况看，审判委员会主要工作重点成了听取合议庭汇报、研究决定疑难复杂案件，在以强化合议制为重心的审判方式改革进程中，审判委员会制度遇到了种种挑战。
（一）法官对案件的审理，对证据的调查采取言词陈述的方式进行，除法律有特殊规定外，凡是未经当庭以言词方式调查的证据材料，不得作为判决依据。直接言词原则便于法官进行自由心证，而审委员断案仅听取书面汇报显然是不能有充分的把握做到公正的。
（二）审委会不开庭、审委员委员不公开，使得裁判文书成为审委会“暗箱操作”的结果，人民法院裁判文书的公信度、透明度降低。
（三）审委会制度无法顾及回避制度。审委会委员不公开，当事人无法知晓审委会委员与案件是否有利害关系，因而无法申请回避，这与回避制度的对象是所有参与案件审理、发表处理意见的审判人员形成矛盾，理论上当事人能对审委会委员申请回避，而实际上不可能。
（四）审委会与合议庭职责不清，审委会帮助合议庭定案，加重了合议庭的依赖性，削弱了合议庭的独立性。
（五）审委会实行集体负责制，却破坏了合议庭负责制，形成事实上的无人负责。可以说审委会定案合议庭就不会独立办案。有的主审人员，只要觉得有一点不把握的案件，就提交审委会讨论，以减少自己的责任。因此，必须调整审委会的职责范围，取消定案职能，将职能转变为总结审判经验，指导审判工作，对于合议庭认为适用法律不明的问题作出解释，不能作出解释的逐级请示。
二、完善错案包容制度，使制度法律化
错案追究制对于合议制可以说是一把“双面刃”，一方面错案追究制使得法官在行使审判权时如履薄冰，战战兢兢，为了避免出现错案受到追究而努力提高办案质量，这是积极的一面。另一方面，错案追究制使得法官在如何避免被追究责任上下功夫，由于案件质量存在不确定性，法官被迫寻求免责庇护，审委会定案，院长、庭长把关，请示汇报制度应运而生。在两方面的比较中，后一方面在法官的思想中居于主要地位。一个法官首先是一个人，他不为自己认为公正的裁判而去冒个人风险，这是完全可以理解的。这样看来，错案追究制与合议庭独立审判发生矛盾，现在看来错案追究制各方面呼声日高，而合议庭独立审判却是在法院内部裹步不前，在两者的制度价值之间如何取舍？应以合议庭独立审判为主，以错案追究制为辅，构造两者之间的新型关系。
（一）错案的适度存在是合理的。案件的审理过程是一个说理的过程，而不是一个数字计算的过程。法官以外的因素：事实的无法还原、法律的模糊性、法律的漏洞、当事人举证的不能都会使对判决的衡量不能简单地以正确、错误论之。因此，对于司法判决只能说合理还是不合理，而不能说对还是错。错案的存在既然是不可避免的，则就不致于损害司法权威。而我们一些上级部门、新闻部门动辄对法院进行曝光、对错案进行大肆渲染，对法官说谁办错案谁下岗显然都是很不明智的举动。司法的权威性重于司法的误差性。没有司法的权威性，一个国家何谈法治？社会又如何进步呢？
（二）错案标准难以界定，使错案追究制难以实行。我们习惯上把上诉改判发回重审的案件、再审程序撤销原审裁判的案件视为错案，其实并非如此，改判、发回情况非常复杂。最高法院在《民事、经济审判方式改革问题的若干规定》中指出，二审法院依据当事人提出的新证据对案件改判、发回重审的，不应当认为一审裁判错误。实践中大量改判发回案件与证据规则不健全，举证时效制度未建立有很大的关系，法官错误适用法律的只是少数。
（三）错案追究制针对的是法官队伍素质低下的状况，但错案追究制并非治本之策。我们一方面实行错案追究制，一方面却“进口不严”，致使一些人到法院摇身一变，滥竽充数，其中因果关系不言而喻。所以，如果我们不改革司法体制、法官制度，消除司法不公的根源，提高法官的职业道德素质和业务素质，那么错案可能越纠越多，漏洞可能越补越大。
就中国司法的现状看，对待错案追究制还是应当予以保留，但是也要予以限制，使其辅助合议制功能发挥。在实践中可参照最高法院《违法审判责任追究办法》执行，违法违纪行为应限定为徇私枉法行为和滥用职权行为，对于轻微的程序违法显然不能认定为错案，对于违法行为与裁判结果之间有无因果关系即是否发生错案，则不影响追究法官的行政责任，这是程序正义、行为正当性原理的要求。
五大连池市法院 刘颖
国家安全监管总局关于深入开展安全社区建设工作的指导意见
国家安全生产监督管理总局
国家安全监管总局关于深入开展安全社区建设工作的指导意见
安监总政法〔2009〕11号
各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局：
近年来，全国安全社区建设稳步推进、有序发展，效果明显。2006年2月，国家安全监管总局发布了《安全社区建设基本要求》（AQ/T9001-2006），规范了安全社区建设标准。同年，国务院办公厅印发的《安全生产“十一五”规划》和国家安全监管总局印发的《“十一五”安全文化建设纲要》都提出了建设安全社区的任务和目标。但是，目前全国的安全社区建设工作发展还不平衡，一些地区对开展安全社区建设工作认识不足，对安全社区理念理解不够，有的持观望态度，工作进展缓慢。
为进一步推动安全社区建设，提高全员安全意识和防范能力，最大限度地降低和减少各类事故与人员伤害，依据安全社区标准，结合安全社区建设的进展情况和经验，提出以下指导意见。
一、指导思想
1.以科学发展观为统领，坚持以人为本，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进安全发展、健康发展、和谐发展。紧紧围绕全国安全生产中心工作，以加强安全生产基层基础工作（以下简称“双基”工作）为切入点，建设安全社区，促进安全生产长效机制建设。
二、加强安全社区建设组织领导工作
2．国家安全监管总局负责指导安全社区建设工作，组织制定和发布安全社区建设规划和标准。
3．推动安全社区建设的有序、健康发展，有关部门和单位应承担如下工作：
（1）在国家安全监管总局宣传工作领导小组领导下，由中国职业安全健康协会负责组织开展全国安全社区建设工作。
一是负责全国安全社区推进工作，组织指导各地开展安全社区创建活动；
二是为安全社区建设提供技术支持，宣传贯彻安全社区理念，培训安全社区建设骨干；
三是研究拟订安全社区建设发展规划，规范安全社区创建工作，依据安全社区标准，制定相关实施要求和管理办法；
四是负责全国安全社区评审、协调管理以及证后管理工作。
（2）地方各级安全监管部门负责指导本地区安全社区建设工作。
（3）各社区按照安全社区标准要求，结合本社区实际情况，针对重点场所、重点人群，实施安全促进，实现安全发展。
（4）各级安委会成员单位、社会单位、民间组织，应积极参与安全社区创建，实现共建、共享。
三、建设安全社区工作原则和实施依据
4．全国安全社区建设工作遵循以下原则：
（1）国家鼓励、支持和指导各种功能型社区创建安全社区，使其成为加强安全生产“双基”工作的有效平台。
（2）安全社区建设在地方政府领导下开展，纳入安全生产长效机制建设。
（3）符合安全社区标准要求和达到“全国安全社区”基本条件的社区，可按照《安全社区评定管理办法》申报，安全监管部门做好审查和推荐工作。
5．全国安全社区建设实施依据：
（1）《安全社区建设基本要求》（AQ/T9001-2006）；
（2）《安全社区评定管理办法》；
（3）《安全社区评定指标》；
（4）其他有关要求。
四、工作目标和计划
6．努力实现《安全生产“十一五”规划》提出的广泛开展安全社区建设和《“十一五”安全文化建设纲要》提出的“十一五”期间创建安全社区的目标要求。
7．各级安全监管部门要加强对安全社区建设工作的监督检查，结合实际，精心组织，分类指导、科学创建。争取到2010年在省会及重点城市有10个以上的社区单位开展创建，有较多的企业主导型社区参与创建，有部分农村乡镇开展创建。
五、坚持政府部门主导，整合各类资源，建立健全安全社区推进机制
8.各地安全监管部门要在地方党委和政府领导下，指导和协调相关部门和其他社会资源，开展各类安全进社区、进企业、进学校、进农村、进工地、进家庭活动，积极参与安全社区建设工作，提供必要的技术支撑和资源支持。
9.创建单位要依据标准建立跨部门合作的安全社区创建组织，明确职责，制定社区安全规划，组织策划和实施安全促进项目，评估安全绩效，持续改进，实现安全目标。
10.建立安全社区建设激励机制。对于本地区安全社区建设工作成果好，群众满意度、参与度不断提高的单位和个人应予以表彰，有条件的可以适当给予奖励。
11.建立安全社区建设约束机制。已经命名的全国安全社区，要坚持不断改进和完善。发生不符合《安全社区评定管理办法》中“证后管理”要求的，将按规定撤销命名。
12．建立安全社区推进长效机制。各级安全监管部门和创建单位要长期、有效推进安全社区建设工作，切忌运动化和形式主义，切忌搞成政绩工程和形象工程。
13．建立全员参与机制。创建单位要组织社区企业、单位、社会组织、志愿者和广大群众参与安全促进活动，充分发挥他们的优势，形成全员参与机制，提高社区成员安全认同度和知晓率。
六、加强社区安全生产管理工作
14．加强社区安全生产管理工作。各地安全社区推进机构要结合当地实际情况，积极创造条件，做好安全生产管理、信息、资料和宣传工作。
15.通过加强安全社区建设，努力实现基层安全生产管理工作较全面覆盖。对于较小规模的生产经营单位和商贸网点，创建单位要建立台账，了解其安全生产状况，整合基层社区各类安全监管力量，实施综合管理。
七、积极推进各类社区的安全社区建设
16.积极推进城市安全社区建设。城市社区社会资源丰富，公共设施较为完善，要充分协调和利用各类资源，实行部门联动。要将安全内容有机融入各类社区建设项目和工作中。要调动和发挥社会单位、志愿者组织、专业技术部门和居民的积极性，形成共建、共享安全与健康的创建机制。
城市一般应以街道办事处为单位开展安全社区创建工作。
17．在建设社会主义新农村过程中，逐步推进农村安全社区建设。当地安全监管部门要加强乡镇企业生产安全管理，充分考虑农村安全特点和重点，指导村（居）针对农村用电安全、农机安全、涉水安全、农药中毒预防、火灾预防等问题开展安全促进。
农村地区一般应以乡、镇为单位开展安全社区创建工作。
18．积极推进企业主导型安全社区建设。企业主导型社区指由企业自主管理的社区，其居民成分主要为企业员工及家属。企业尤其是大型企业要围绕企业的安全生产和企业发展开展创建工作。创建单位要致力于服务一线的安全生产，关注企业员工居住和生活环境安全，结合社区特点，开展各类安全促进活动，构建安全生产保障基础。企业要积极与当地政府及部门沟通，充分利用社会资源，促进企业主导型社区的安全、健康、和谐。
各类社区尤其是城市社区要注意小规模（型）商场、学校（幼儿园）、医院、餐馆、旅馆、歌舞娱乐场、网吧、美容洗浴、生产加工等场所的综合安全管理。
八、规范安全社区建设方法，提高社区安全绩效
19.科学运用风险管理模式。创建单位要在安全监管部门和专家的指导下，正确使用事故和伤害风险识别方法，建立隐患排查整改等方面的制度，完善安全管理机制。
20．逐步建立和完善事故与伤害监测机制。创建单位要规范生产、交通、消防和社会治安等方面的事故与伤害记录和统计工作。有条件的地方，应依靠专业部门，选择适用的伤害监测方法，为全面评估安全绩效提供依据。
21.制定切实可行的安全目标和计划。创建单位要制定安全社区创建目标和计划，并结合事故和伤害重点因素，制定事故和伤害预防控制目标以及相应计划。目标和计划要切实可行，能够指导安全促进项目的制定，体现持续改进的要求。
22.策划实施安全促进项目。创建单位应结合社区安全情况和社区条件，有针对性地策划实施安全促进项目，实现既定目标和计划。安全促进项目可以通过多种措施包括安全管理、安全宣传教育培训、安全服务、安全设施和产品、安全工程等手段实现。
23.加强社区应急能力建设。创建单位要针对社区潜在的自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全等突发事件，制定具有可操作性的应急响应预案或计划，配备应急设施和器材，加强应急管理工作。组织应急知识、宣传普及活动和必要的应急演练，使社区居民具备基本的自救互救知识和能力。
24.加强信息交流，强化监督检查。创建单位要建立、畅通外部信息交流和内部信息交流渠道。创建单位要选择和实施适用的监督检查方法。对隐患排查、监督检查工作中发现的问题，要认真分析原因，有针对性地制定和实施纠正措施和预防措施。
25.中国职业安全健康协会和地方各级创建机构要指导社区采用定性或定量的方法，对安全社区创建过程、安全促进项目、事故与伤害发生发展情况、社区成员安全认知情况以及满意度等进行检查和评估，实现持续改进。
国家安全生产监督管理总局
二○○九年一月十四日