新疆维吾尔自治区博尔塔拉蒙古自治州人民政府


博州政发(2003)39号


关于印发《博尔塔拉蒙古自治州行政执法责任制实施方案》、《博尔塔拉蒙古自治州行政执法责任制考核办法》和《博尔塔拉蒙古自治州行政执法错案责任追究办法（试行）》的通知




各县市人民政府，阿拉山口口岸委，州政府各部门：
《博尔塔拉蒙古自治州行政执法责任制实施方案》、《博尔塔拉蒙古自治州行政执法责任制考核办法》和《博尔塔拉蒙古自治州行政执法错案责任追究办法（试行）》已经自治州第十一届人民政府第二次常务会议审议通过，现印发给你们，望结合本地、本部门实际，认真贯彻执行。

二○○三年六月三日

（此件发至乡镇场）


博尔塔拉蒙古自治州行政执法责任制
实 施 方 案

为认真贯彻落实党的“十六大”精神，保障国家法律、法规、规章在我州全面、正确、有效地实施，根据《国务院关于全面推进依法行政的决定》（国发〔1999〕23号）和《自治区人民政府关于全面推进依法行政的决定》（新政发〔2000〕43号）以及《新疆维吾尔自治区人民政府关于全面推进行政执法责任制和评议考核制工作的实施意见》（新政发〔2001〕35号），结合自治州实际，制定本方案。
一、指导思想和目标要求
以党的基本路线为指针，以邓小平民主法制思想和“依法治国”的基本方略为指导，以法律、法规、规章为依据，按照“三个代表”重要思想的要求，积极推行政务公开，切实推进依法行政，从源头上防止腐败，自觉接受人民群众和社会的监督，使“有法必依，执法必严，违法必究”的社会主义法制原则落到实处，努力实现政府工作法制化，执法主体合法化，执法行为规范化，保证各项法律、法规、规章正确有效实施，建立廉洁、勤政、务实、高效政府的目标，为促进经济发展，全面实施西部大开发战略，推动自治州各项事业的健康发展，创造良好的社会环境和法治环境。
二、实行行政执法责任制的范围
（一）州、县（市）、乡（镇）人民政府；
（二）州、县（市）人民政府所属的行使行政执法权的部门；
（三）法律、法规授权的行使行政执法权的组织；
（四）行政机关依据法律、法规、规章的规定委托行使行政执法权的事业组织。
三、行政执法责任制的主要内容
实行行政执法责任制，就是把现行法律、法规、规章分门别类，按性质、内容确定具体实施的行政执法主管部门和配合部门，明确执法权限责任，建立以行政首长负责制为核心 的执法责任体系，建立健全监督制约机制，推进依法行政。
（一）清理执法依据，界定法定职责
⒈界定政府的执法权限。各级人民政府将法律、法规、规章和其他规范性文件直接赋予本级人民政府的执法权限、义务和责任进行确认，报上一级人民政府法制机构备查。
⒉界定部门之间的执法权限。各级行政执法部门将本部门负责实施的法律、法规、规章及其他规范性文件列出目录（包括具体法条）并汇集成册，明确执法权限、义务和责任，报本级行政监察部门、政府法制机构和上一级行政执法主管部门备案。
⒊界定部门之间的执法关系。法律、法规、规章及其他规范性文件涉及两个或两个以上行政执法部门共同实施的，由主要实施部门负责协调，理顺行政执法部门之间的分工和配合关系，并将工作方案报本级人民政府法制机构和上一级行政执法主管部门备案。
⒋界定部门内部机构的执法权限。各级行政执法部门将本部门的执法权限、义务和责任自上而下、逐件逐条地层层分解，把执法任务和责任落实到部门内部的各层级和执法岗位，并建立和完善行政执法岗位责任制。
（二）明确执法责任
⒈行政执法机构的执法责任
（1）确立行政首长为依法行政第一责任人并明确其权限和责任范围；
（2）制定并组织落实行政执法的有关制度，保证法律、法规、规章全面、正确、有效地实施；
（3）组织学习、宣传和贯彻实施有关法律、法规、规章和其他规范性文件；
（4）按照有关规定，有计划、有组织、有步骤地对所属行政执法人员进行培训，提高行政执法人员的政治、法律和业务素质；
（5）加强法制机构和队伍建设，重视和支持法制机构开展工作，充分发挥法制机构的职能作用；
（6）依法清理不具有行政执法权和实施行政处罚权的单位或组织；
（7）定期对法律、法规、规章的执法情况进行自查，并将自查情况向本级人民政府及人民政府法制机构报告；
（8）纠正和查处本地、本部门在行政执法活动中的不当或违法行政行为；
（9）协调处理本地、本部门行政执法中出现的矛盾和纠纷。
⒉行政执法人员的执法责任
（1）认真学习和熟练掌握本岗位执行的法律、法规、规章和其他规范性文件；
（2）依照法定程序开展行政执法活动，依法行使行政执法权，实施行政处罚；
（3）自觉维护国家利益和行政机关形象，保障公民、法人和其他组织的合法权益，做到持证上岗、亮证执法、文明执法；
（4）严守执法纪律，不以权谋私、滥施处罚和随意执法；
（5）接受监督，自觉纠正自身不当或违法行政行为；
（6）对因违法行使职权或行使职权不当侵犯了公民、法人或其他组织合法权益的，承担相应的责任。
（三）规范执法程序，健全执法文书
各级行政执法机构要按照“高效、快捷、便民”的原则，规范行政审批、行政许可、行政收费等事项的办理程序和行政执法行为的程序，要按照有关法律、法规、规定的程序，健全和完善行政执法文书。
（四）建立健全监督制约机制
各级行政执法机构应按照《新疆维吾尔自治区行政执法监督办法》和自治区、自治州人民政府的有关规定，建立、健全、实行以下制度：
⒈规范性文件备案审查制度。各级人民政府及其所属部门依法制定的规范性文件应当按照《新疆维吾尔自治区行政执法监督办法》的规定上报备案。
⒉法律、法规、规章的执行情况报告制度。法律、法规、规章颁布实施后的3个月内，负责实施的行政执法部门应当将实施方案、步骤及有关措施书面报本级人民政府，并在正式施行满一年后，将执行情况书面报告本级人民政府和上一级行政执法主管部门。
⒊行政执法检查制度。各级人民政府应根据本行政区域内的行政执法状况，制定行政执法年度检查计划，确定执法检查重点，组织或督促行政执法部门依法执法。各级行政执法部门自行组织的执法检查情况向本级人民政府报告。
⒋行政执法证件管理制度。自治州人民政府法制机构具体承担本行政区域内的行政执法证件的监督管理，负责全州《执法监督证》的核发、年度审核和管理工作。使用国务院各部委制发的行政执法证的机关，必须将持证依据、持证范围、人员名册、编号和证件式样等相关资料向本级政府法制机构备案。
⒌重大具体行政行为备案审查制度。各级人民政府及其所属工作部门作出的有重大影响的行政处罚决定，应当在作出之日起15日内将处理决定报送本级人民政府和上一级行政执法主管部门备案。
⒍行政执法投诉制度。各级人民政府及行政执法机构要向社会公布举报电话，认真受理行政执法投诉案件，并限期作出处理，处理结果要及时告知投诉人。
⒎行政复议和行政赔偿备案制度。各级人民政府作出行政复议和行政赔偿决定，应当在作出之日起15日内将处理决定和结果报告上一级人民政府备案。各级行政执法部门作出行政复议和行政赔偿决定，应当在作出之日起15日内将处理决定和结果报告本级人民政府和上一级行政执法主管部门备案。
⒏行政执法公示制度。各级行政执法部门要公开办事制度、公开办事程序、公开办事结果，将依法办理的行政审批、行政许可（登记、审核、备案、发证）、收费、处罚及行政职责的具体规定，以各种形式向社会公布，做到办事权限公开、办事程序公开、工作时限公开、违法责任追究公开、社会监督渠道公开，主动接受群众的监督，提高办事效率。
⒐群众监督制度。行政执法部门可以采取聘请执法监督员、民意测评等方式，定期请基层单位和行政管理相对人对本地、本部门及其所属工作人员的行政执法情况进行评议。
⒑行政执法错案责任追究制度。各级行政执法主体应制定具体的行政执法错案责任追究制度。对本地、本部门及其行政执法人员违法行使职权、侵犯公民、法人和其他组织合法权益造成损害的，要对有关人员追究相应的法律责任。
⒒县级以上人民政府应根据《行政处罚法》和有关法律、法规的规定，做好行政执法主体资格的年度审核和清理工作，对具有行政执法主体资格的行政机关或组织要进行公布。
⒓罚款决定与罚款收缴分离制度。制定罚款收缴分离制度主要以在本系统贯彻实施《行政处罚法》和《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》（国务院令第235号），以及自治区人民政府《实施罚款决定和罚款收缴分离若干规定》（新政发[1998]7号）有关罚款收缴分离规定为目的，明确罚没款项收缴机构、收缴方式、期限等事项。对于不实行罚款决定与罚款收缴分离制度的行政处罚决定机关及其个人，由本单位或上级有关部门责令改正，并给予批评教育；情节严重，屡教不改的，本级人民政府或者上级人民政府可以决定暂停其执法主体资格。
⒔评议考核制度。包括上一级人民政府对下一级人民政府的评议考核制度、人民政府对所属各行政执法部门的评议考核制度、各级行政执法部门对本部门执法科室和执法人员的评议考核制度。要根据本地、本部门实际，明确行政执法责任评议考核的内容，并在行政执法的组织领导、法制宣传教育和培训、制定落实措施制度及执法队伍建设、实施具体行政行为、行政执法监督及行政复议、应诉等方面进行具体量化，明确评议考核的原则、目标和方法；明确评议考核审定程序；确定优秀、合格、不合格三个档次的标准；制定奖惩措施。
四、实施步骤
全州实施行政执法责任制工作从2003年开始、分期分步进行。
（一）准备阶段（2003年6月30日前）
组织试点：全州确定博乐市、州公安局、州建设局为行政执法责任制试点单位，各试点单位于2003年6月30日前基本完成试点任务。在此期间，州人民政府法制办应做好指导工作。
（二）实施阶段（2003年7月1日起实施）
⒈各县（市）人民政府及州人民政府所属各部门结合本县（市）、本部门实际，依法界定执法权限、明确执法任务和责任，层层制定和完善切实可行的行政执法责任制实施方案，签订行政执法责任书，并于2003年6月底以前报自治州推行行政执法责任制领导小组办公室备案。
⒉各级政府法制机构应对推行行政执法责任制工作进行指导，定期对行政执法部门推行行政执法责任制情况进行检查、考核。考核实行百分制，按照《自治州行政执法责任制考核办法》进行考核，并与本单位年度工作目标任务考核、公务员年度考核相结合。在考核的基础上，自治州人民政府对推行行政执法责任制成绩显著的单位和个人给予表彰和奖励，对执法情况差的单位或个人予以通报批评。
⒊各县（市）、各部门在总结自查的基础上，由州人民政府统一组织全面检查总结验收，不断完善行政执法责任制工作，推进全州依法行政工作向更高、更深层次发展。
五、组织领导
建立行政执法责任制是涉及各级人民政府及各行政执法部门的重要工作，是强化依法行政的一项基本措施，也是依法治州的一项重要任务。为加强对这项工作的领导，自治州人民政府成立自治州推行行政执法责任制工作领导小组，统一领导全州行政执法责任制工作。领导小组组成人员如下：
组 长：史少林 州党委副书记、常务副州长
副组长：巴音克西克 州人民政府秘书长
汤 毅 州人民政府副秘书长、办公室主任
王勇卫 州人大法制委主任
成 员：宋振博 州监察局副局长
陶军英 州劳动人事和社会保障局局长
艾尔肯·阿不都卡德尔 州司法局局长
苏赫巴特 州人民政府法制办主任
自治州推行行政执法责任制工作领导小组下设办公室，办公室设在州政府法制办，负责日常工作。办公室主任由州政府法制办主任苏赫巴特同志兼任，办公室成员由监察、人事、司法、政府法制办等单位的工作人员组成。
各县（市）人民政府、州政府各部门也要相应成立领导小组并制定实施方案，落实各项措施，确保此项工作有计划、有步骤地开展，确保行政执法责任制的层层落实。

博尔塔拉蒙古自治州行政执法责任制
考 核 办 法

第一章 总 则

第一条 为明确行政执法责任制的考核内容，规范行政执法责任制的考核工作，保障行政执法责任制的顺利实施，根据《博尔塔拉蒙古自治州行政执法责任制实施方案》，制定本办法。
第二条 本办法适用于以下各级人民政府及所属行政机关和组织的行政执法责任制考核工作：
㈠ 州、县（市）、乡（镇）人民政府；
㈡ 依照法律、法规、规章的规定行使行政执法权的各级人民政府的工作部门；
㈢ 法律、法规授权行使行政执法权的组织；
㈣ 行政机关依据法律、法规、规章的规定委托行使行政执法权的事业组织。
第三条 行政执法责任制考核工作以法律、法规和规章为依据，以各级人民政府与各行政执法部门签订的《行政执法责任书》为标准，坚持实事求是，公正、公开和奖优罚劣的原则。
第四条 各行政执法部门应当将行政执法责任制考核工作与本单位年度工作目标任务考核、公务员年度考评相结合。
第五条 本办法由各级人民政府法制机构负责组织实施，各行政执法部门应积极配合，共同做好行政执法责任制的考核工作。


第二章 考核内容

第六条 行政执法责任制考核内容是：
㈠ 组织领导和宣传教育情况(共5分)；
㈡ 行政执法责任制建立和落实情况(共20分)；
㈢ 规范行政执法活动情况(共50分)；
㈣ 对行政执法进行监督检查情况(共25分)。
第七条 行政执法责任制组织领导和宣传教育情况的具体考核项目是：
㈠ 领导对推行行政执法责任制工作重视，列入议事日程；
㈡ 制定了具体工作方案；
㈢ 指定有关机构和专门人员负责组织实施工作；
㈣ 建立了法律、法规、规章学习制度。
第八条 行政执法责任制建立和落实情况的具体考核项目是：
㈠ 按要求做到依法定责、分解量化、职责到位；
㈡ 按百分考核制制定了具体的考核指标；
㈢ 列入了本单位目标管理和公务员考核内容进行考核；
㈣ 将考核结果作为行政执法人员奖惩、任用、晋级的依据。
第九条 规范行政执法活动情况的具体考核项目是：
㈠ 行政执法部门未发生违法行政和重大违法违纪案件；
㈡ 依法行使行政审批权、核准权、审查权、检查权和处罚权，严格履行法定职责，无消极执法现象；
㈢ 执法主体合法、执法人员合格；
㈣ 执法人员培训、资格管理严格；
㈤ 建立了统一的执法程序和执法文书；
㈥ 具体行政行为事实清楚、证据确凿、定性准确、处罚适当、程序合法、文书案卷规范、手续完备、使用统一罚没票据；
㈦ 未发生乱收费、乱罚款、乱摊派现象；
㈧ 规范性文件的制定符合程序要求，内容符合法律、法规、规章的规定，没有自行设定行政处罚、收费、集资和行政许可等项目的现象。建立了规范性文件审查和备案管理制度。
第十条 对行政执法进行监督检查情况的具体考核项目是：
㈠ 制定了本部门当年开展行政执法监督检查的计划，组织了执法检查活动；
㈡ 按要求和时限，将本地方、本部门行政执法和行政管理方面的规范性文件、法律、法规和规章实施情况，规范执法工作制度，重大行政处罚决定，行政执法统计等及时报本级或上一级人民政府备案；
㈢ 建立了政务公开和接受社会监督制度，实行了执法标准、执法程序和执法结果公开，设立了行政执法举报投诉电话，对群众来信来访积极受理；
㈣ 落实了收支两条线和罚缴分离制度；
㈤ 建立了行政执法错案和执法过错追究制度，对有过错的领导和直接办案人员依法追究相应责任；
㈥ 本地方、本部门依法处理行政复议、行政赔偿案件，对行政诉讼案件及时应诉，按规定上报复议、应诉统计报表。

第三章 考核办法

第十一条 行政执法责任制考核工作，由各级人民政府法制机构会同有关部门在当年11月至12月组织考核。
第十二条 行政执法责任制考核工作采取听汇报、抽查、调阅执法案卷、走访群众征求意见、开展问卷调查、核对有关文件材料等方法，考核结果实行百分制。
得分90分以上为优秀，60分—89分为合格，低于60分为不合格。
第十三条 各级人民政府对考核结果优秀的单位，根据具体情况给予表彰和奖励；对执法责任制不落实、执法工作中存在严重问题、考核结果不合格的单位，予以通报批评，限期整改，并追究有关当事人和领导者的责任。

第四章 附 则

第十四条 本办法由州人民政府法制办负责解释。
第十五条 本办法自公布之日起施行。






博尔塔拉蒙古自治州行政执法错案责任追究
办 法 （试 行）

第一条 为加强行政执法监督，促进和保障行政机关依法行政，推动行政执法责任制的顺利开展，预防和减少行政执法错案，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国国家赔偿法》等有关法律、法规的规定，结合自治州实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法是各级人民政府及州、县（市）人民政府所属行政机关和法律、法规授权行使行政执法权的组织，以及行政机关依据法律、法规或规章规定委托行使行政执法权的事业组织（以下统称行政执法机构）依法行使行政管理权所实施的行政行为。
第三条 本办法所称行政执法错案，是指行政执法机构及其执法人员在执法过程中因故意或过失违反法律、法规和规章规定，作出违法的或者不当的具体行政行为，致使当事人合法权益受到侵害，依照本办法应当追究过错责任的执法案件。
第四条 本办法适用于自治州行政区域内各级人民政府及州、县级人民政府所属行政执法机构及其执法人员。
第五条 行政执法机构及其执法人员在行政执法中造成的错案使公民、法人和其他组织的合法权益或国家利益受到损失的，应承担造成错案的责任。
第六条 追究行政执法中的错案责任，应当遵循下列原则：
㈠ 实事求是，有错必纠；
㈡ 及时、公开、公正；
㈢ 区别对待执法错案中的故意和过失，责任与过错相当；
㈣ 追究责任与提高执法水平和教育相结合。
第七条 州、县（市）人民政府对所属行政执法机构贯彻执行本办法的工作进行指导、协调和监督检查，具体工作由本级政府法制机构负责。
州、县（市）人民政府所属行政机关和法律、法规授权行使行政执法权的组织的错案追究工作，由本级政府监察、人事、法制机构按照各自的职责承担。
受行政机关委托行使行政执法权的事业组织的行政执法错案责任追究工作，由委托的行政机关负责。
第八条 公民、法人或者其他组织对行政执法机构及其工作人员违法的或者不当的执法行为有权监督，提出批评和建议，并有权向本级人民政府或其上级行政主管部门进行检举、控告和申诉。
对公民、法人和其他组织提出的检举、控告和申诉，任何人不得打击报复，发现有打击报复行为的，要严加查处。
第九条 对行政执法机构及其行政执法人员，在行政执法活动中，有下列情形之一的，应当进行错案追究：
㈠ 没有法律依据，对当事人实施行政处罚的。适用法律依据错误，造成严重不良后果的；
㈡ 违反处罚程序，滥用职权或越权实施行政处罚的；
㈢ 所办案件认定事实不清，证据不足，处理结果显失公正的；
㈣ 违反《行政处罚法》和有关的法律、法规、规章规定，擅自改变行政处罚种类、幅度，实施行政处罚的；
㈤ 根据有关法律、法规和《自治区行政处罚听证程序实施办法》第四、第五条规定，未告知当事人依法享有听证权和当事人申请听证而行政机关未组织听证的；
㈥ 违反《行政处罚法》第二十四条规定，对当事人的同一个违法行为给予两次以上罚款的；
㈦ 当场收缴罚款时，未按照法律规定出具自治区财政部门统一制发的罚款票据的；
㈧ 未经行政机关负责人批准或集体讨论决定，擅自采取查封、扣押、暂停支付的强制措施或者应当解除强制措施而不解除或延期解除，给当事人的财产造成损失的；
㈨ 根据《行政处罚法》第三十一条规定，在作出行政处罚决定之前，未告知当事人依法享有的权利的；
㈩ 为谋取个人或者本部门利益而以行政处罚代替刑事处罚的；
(十一) 行政不作为的；
(十二) 其他有过错的行政执法行为。
第十条 错案责任追究形式：
㈠ 责令检查；
㈡ 通报批评；
㈢ 停职检查；
㈣ 调离执法工作岗位；
㈤ 行政处分；
㈥ 错案造成国家赔偿的，按照《国家赔偿法》及有关规定予以追究；
㈦ 错案责任构成违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，从其规定；
前款规定的错案责任追究形式，根据执法过错发生的情况，也可以合并适用。
第十一条 错案行为依照有关法律、法规和党纪规定，应当追究责任的，从其规定。
第十二条 对下列情形，可以从轻、减轻或免予追究过错责任：
㈠ 情节轻微并及时纠正过错行为未造成危害后果的；
㈡ 消除影响并主动纠正过错的；
㈢ 其他可以从轻的情节。
第十三条 对下列情形，应当从重追究过错责任：
㈠ 执法人员故意违法造成不良后果的；
㈡ 多次造成错案和执法过错拒不接受教训的；
㈢ 不接受上级或其他工作人员正确意见，执意办案，造成错案的；
㈣ 发生错案后不主动纠正，有意抽换、涂改、损坏、伪造或销毁档案材料，且干扰阻碍对错案进行调查的；
㈤ 由于执法人员故意或重大过失，造成当事人财产损害，引起行政诉讼和国家赔偿的；
㈥ 弄虚作假，隐瞒真相，故意制造错案的；
㈦ 擅自决定停产停业、吊销许可证、暂扣或吊销执照的重大处罚行为；
㈧ 违反《行政处罚法》的规定，对当事人加重处罚的；
㈨ 违反《行政处罚法》和《新疆维吾尔自治区实施罚款决定与罚款收缴分离若干规定》，对不该当场收取罚款而当场收取的，对当场收取罚款不出具省级财政统一制作的票据的。
第十四条 对错案责任按下列情形区分：
㈠ 执法过错责任，由有过错的执法人员承担，两人共同参与的，按责任大小分别承担；
㈡ 执法机关负责人决策失误造成执法过错的，过错责任由执法机关负责人承担；
㈢ 依法应该作为而不作为的具体行政行为，过错责任由承办人和办案机构负责人承担；
㈣ 执法机构中途无特殊因素，改变案件承办机关导致执法过错的，责任由执法机构负责人承担；
㈤ 案件承办人弄虚作假、隐瞒真相、工作失误等原因，造成执法机构错审错批的，过错责任由案件承办人负责；
㈥ 行政机关领导主观臆断导致执法过错的，责任由行政机关负责人承担；
㈦ 行政机关负责人主持讨论决定的具体行政行为发生执法过错的，责任由行政机关负责主持的负责人承担。
第十五条 错案追究责任程序
㈠ 决定立案调查；
㈡ 调查案件事实，取证，听取被追究人的陈述和申辩；
㈢ 行政执法机关负责人主持讨论决定并告知；
㈣ 向错案追究人下达错案追究决定书；
㈤ 执行。
第十六条 错案责任追究应当在立案后15天内结案，有特殊原因需要延长的，经行政机关负责人批准，最长不得超过30天。
第十七条 经调查不构成错案的，应当撤销立案决定，并告知被调查人。
第十八条 错案责任承担人对错案追究责任决定不服的，可在收到决定书之日起15日内向作出责任追究决定的上级人民政府或主管部门申请复查。
第十九条 错案追究有关情况应当归入责任人档案并作为公务员考核的依据。
第二十条 本办法由州政府法制办负责解释。
第二十一条 本办法自公布之日起施行。







朱甲等侵犯商业秘密案

唐青林


一、案件来源
佛山市南海区人民法院（2003）南刑初字第714号判决书、广东省佛山市中级人民法院（2003）佛刑终字第540号裁定书。

二、案件要旨
外部人士窃密会采取的方式包括：收买目标企业员工、兼职人员、离退休人员；从与目标企业有合作关系的第三方处获取；利用工业间谍获取以及通过虚假合作、并购方式获取等。企业一旦发现有上述情形，应立即采取措施保护自己的商业秘密，并拿起法律武器维护自己的合法权益。

三、基本案情
1997年9月，澳宝公司成立，专门从事生产、销售实心板材“澳宝石”系列产品的业务。该公司历时一年多，并先后投入人民币230余万元与华南理工大学进行共同研发，最终研制出现有的“澳宝石”生产技术（包括一套独有生产配方、独特生产工艺和专用设备）。2002年9月，“澳宝石”系列产品经广东省科学技术厅鉴定，其生产技术处于国内领先水平。为保护该技术成果，澳宝公司先后制定、公布了一系列保密措施，并与员工签订带保密条款的劳动合同或保密保证书。
2001年5月，被告人朱甲、朱乙见澳宝公司生意兴旺，有利可图，便产生开办人造大理石厂的念头。为了得到生产人造大理石的技术，朱乙结识了时任澳宝公司厂长的被告人刘甲及电工被告人刘乙，想聘请二人筹建一间人造大理石厂。经过几次密谋，最终确定由朱乙支付15万元“筹建费”，并支付刘甲、刘乙月薪2000余元，由该二人为其筹建一所人造大理石厂，生产与澳宝公司同样的人造石。
同年9月，朱甲、朱乙和曾某（另案处理）出资成立了科雅公司，生产人造大理石，朱甲为法定代表人。后刘甲、刘乙借合同期满为由向澳宝公司提出辞职，其后便参与到筹建科雅公司的工作之中。由刘乙依照澳宝公司的车间模式、工艺流程、生产设备，设计、制造和安装科雅公司的生产设备。刘甲任科雅公司厂长，负责组织、管理生产，其后又与朱乙一起以高薪诱使澳宝公司的生产工人高某等三人离开澳宝公司到科雅公司工作。
为得到生产人造大理石的核心技术，刘甲在离开澳宝公司的前几天向澳宝公司调色员被告人伦某提出购买澳宝石的色浆配方。伦某在明知色浆配方是澳宝公司的商业秘密的情况下，仍利用职务之便，私下抄录了色浆配方并以人民币6000元的价格卖给了刘甲。刘甲将此色浆配方和在澳宝公司工作时抄录的颗粒、胶水配比数据和工作记录等资料带到科雅公司用于生产。此外，朱乙以年薪8万元并先预付5万元的条件聘请原澳宝公司技术员被告人邓某到科雅公司工作，并将从伦某处买来的色浆配方交给邓某，让其按配方进行调试，以此生产出同澳宝公司一样的人造大理石。经查，2002年3月，朱乙经刘甲介绍认识伦某后，向伦提出购买澳宝公司新产品的生产配方。伦某利用职务之便，将其掌握的澳宝公司新产品的包括色浆、填充料数据的一整套生产配方以人民币3万元的价格卖给了朱乙。朱乙将此配方带回科雅公司后交由刘甲用于生产（后因试产效果不理想而未进行规模生产）。伦某还亲自到科雅公司帮忙调配色浆两次并向朱乙提供了几块澳宝公司新产品的样板。
在完成上述准备后，科雅公司在朱甲、朱乙的安排下，由刘甲、刘乙、邓某等人组织具体操作，利用不正当手段得来的澳宝公司生产技术，于2002年2月生产出无论在外观、色泽和规格上都与澳宝石一样的人造大理石，冲击澳宝公司的市场。为使科雅公司的产品迅速占领市场，被告人朱乙雇员到国内昆明、厦门、西安等十一个城市设立销售网点（澳宝公司已在上述大部分城市中设立销售网点），以低价销售科雅公司产品，争夺澳宝公司客源。另外，朱乙以年薪7万元利诱时任澳宝公司出口部经理的高某（另案处理）到科雅公司工作，意图获取澳宝公司的国外客户资料。高某收取了朱乙预付的3万元，并将澳宝公司部分国外客户资料拷贝在一电脑软盘上，后因决定不到科雅公司工作而将软盘资料删除。同年3月，邓某因与朱乙发生矛盾而被解雇，后主动向澳宝公司反映科雅公司利用不正当手段获取澳宝石生产技术并用于生产的情况。澳宝公司于是向公安机关报案。同年5月13日、14日，公安机关将被告人邓某、伦某、刘甲、刘乙、朱乙抓获。被告人朱甲在明知被告人朱乙等人是因侵犯商业秘密而被抓的情况下，仍然指使科雅公司的工人继续生产。直至7月4日，公安机关将被告人朱甲抓获后，科雅公司才最终停止了侵权产品的生产。
自2002年2月至7月间，科雅公司共生产出人造大理石8000多块，销售了其中的3000多块，销售额为153万余元。六被告人的侵权行为给澳宝公司造成了重大损失，其中澳宝公司2002年2月至5月的销售收入与2001年同期相比减少了135万多元。

四、法院审理
佛山市南海区人民法院判决认为，被告人朱甲、朱乙通过高薪聘请澳宝公司员工及贿买的方式，获取了澳宝公司包括生产设备、生产配方等技术信息秘密，并用于同类产品的生产；被告人刘甲、刘乙、伦某身为澳宝公司的员工，违背澳宝公司的保密规定、协议，将其或通过私下抄录或通过购买而掌握的澳宝公司的技术信息秘密披露给科雅公司用于同类产品的生产；被告人邓某明知是采取不正当手段获得的澳宝公司的技术信息秘密还加以利用进行生产，造成了权利人澳宝公司的重大损失，其行为均已构成侵犯商业秘密罪。在共同犯罪中，被告人朱甲、朱乙、刘甲起主要作用，是主犯，依法按照其参与的全部犯罪处罚；被告人刘乙、伦某、邓某起次要作用，是从犯，且被告人邓某犯罪后有自首情节，依法对其从轻处罚。依照《刑法》相关规定，判决被告人朱甲、朱乙、刘甲、刘乙、伦某、邓某犯侵犯商业秘密罪，分别判处被告人朱甲、朱乙、刘甲有期徒刑有期徒刑一年九个月，罚金一万元；被告人刘乙、伦某有期徒刑一年七个月，罚金八千元；被告人邓某有期徒刑一年五个月，罚金五千元。供上述被告人犯罪所用的科雅公司制造人造大理石设备一套、人造大理石成品一批，予以没收，上缴国库。
宣判后，朱甲、朱乙、刘甲、刘乙、伦某均以原判认定澳宝公司生产人造大理石的技术为商业秘密的证据不足，且无证据证实上诉人的行为造成澳宝公司的经济损失及损失情况为由，向佛山市中院提起上诉。此外，伦某诉称其主观上并不知出卖给刘甲、朱乙的部分技术用于具体生产，因而主观上不存在与刘甲等共同侵犯澳宝公司商业秘密的故意，原判认定上诉人犯侵犯商业秘密罪的事实不清。
佛山市中院经审理查明，认为原审判决认定上述五上诉人及原审被告人邓某共同侵犯澳宝公司商业秘密的事实清楚，并经一审庭审质证的证据予以证实，法院予以确认。
关于澳宝公司生产人造大理石的技术信息是否包含技术信息秘密的问题，根据我国《刑法》和、《反不正当竞争法》的规定，商业秘密的构成要件为秘密性、价值性（实用性）及经权利人采取了合理的保密措施。本案中，根据《科技查新报告》及相关证据，澳宝公司生产人造大理石的技术在使用材料、工艺上具有明显的创新，并在生产实践中总结了特有的生产配方数据，该技术内容不能从公开渠道直接获得，并能用于生产、创造出良好的经济利益，且澳宝公司为该技术采取了一系列的保密措施。故可以认定澳宝公司生产人造成大理石的技术构成技术信息秘密。
关于侵权行为是否给澳宝公司造成了重大的经济损失的问题。经查，澳宝公司为研发生产人造大理石技术支付了各项研发费用236万余元。而上述上诉人通过私下抄录、贿买等方法获取了澳宝公司花巨额资金研发出来的技术信息秘密用作于生产同类产品，并进行低价销售，使其节省了本应支付的巨额成本。而以上行为，导致了澳宝公司巨额研发资本价值减少，削弱了其原有的竞争优势，且现有证据证实澳宝公司被侵权后销售收入大幅下降、客户流失。由此可见，澳宝公司的损失是显然的。
伦某诉称其非属本案共犯的问题，经查，伦某身为澳宝公司的员工，并与该公司签订了有关保密协议，却为谋私利，将澳宝公司的技术出卖给刘甲等人用于科雅公司的具体生产，还亲自参与科雅公司的色桨调配，其主观上对澳宝公司商业秘密的侵犯是明知的，应与同案人员以共犯论处。故其上诉理由不成立，法院不予支持。
综上所述，佛山市中院裁定驳回上诉，维持原判。

五、律师点评
本案中，被告人朱甲、朱乙通过高薪、贿买等方式从澳宝公司的员工刘甲、刘乙、伦某、邓某处获得了澳宝公司生产人造大理石的生产技术，并使用该技术进行生产，其后更是将产品低价销售，抢占澳宝公司的市场份额，给澳宝公司带来了巨大的经济损失。本案可谓是外部人士窃密的典型案例之一。那么，除此之外，外部人士还会通过何种方式窃取企业的商业秘密呢？
与前一个案例不同所分析的企业内部泄密的途径不同，外部人士窃密会采取的形式更可谓是多种多样：
（1）、收买目标企业员工、兼职人员、离退休人员。如本案中的情况一样，外部的不法人士经常会许以高薪、高级职位等优越条件对掌握企业商业秘密的高管人员、技术人员等进行“挖角”，或是以给与重金等方式向上述人员购买企业的实验数据、设计方案等商业秘密。
（2）、从与目标企业有合作关系的第三方处获取。与企业有业务交往、经济合作的律师、会计、银行、客户等通常都掌握着许多企业的技术、经营信息，在与企业未签订保密协议或企业没有足够证据证明上述对象对企业承担保密义务的情况下（他们往往就不承担保密义务或企业很难证明他们负有保密义务），通过获取他们手中所掌握的企业的信息，或是通过对他们手中与企业有关的信息进行分析、解剖，往往就能发现企业的某些核心商业秘密。
（3）、利用工业间谍获取。工业间谍，是指从敌对方或竞争对手那里刺探机密情报或是进行破坏活动，以此来使其所效力的一方获利的人员。聘用工业间谍，在目标企业的电话、传真上安装窃听设备，或采取收集、盗取企业的文件资料等方式获取目标企业的商业秘密已成为很多企业，甚至是具有良好国际信誉的公司获得竞争优势的最快捷的手段之一。
（4）、虚假合作、并购等方式获取。在对目标企业谎称要进行合作，或假签购买、销售合同，或假意并购的过程中，通过参观、考察、洽谈、协商等方式，要求企业出具有关的技术文本、经营资料等证明文件，从中获取企业的商业秘密信息。
另外，外部人士窃密还可能会采取向机关工作人员，如工商、海关、地方政府等部门的人员，以利诱等方式获取目标企业的商业秘密信息；或是派自己单位的技术人员，到目标企业做“卧底”，从而获得该企业第一手的商业秘密信息等方式。面对着外部人士的窃密行为，企业万不可大意，一旦发现有上述情况的，应立即采取措施防止更大范围的泄密，并拿起法律武器维护自己的合法利益。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。